01
第八十條 發生可能對上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價格產生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易場所報送臨時報告,并予公告,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律后果。
前款所稱重大事件包括:
(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;
(二)公司的重大投資行為,公司在一年內購買、出售重大資產超過公司資產總額百分之三十,或者公司營業用主要資產的抵押、質押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十;
(三)公司訂立重要合同、提供重大擔保或者從事關聯交易,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;
(四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況;
(五)公司發生重大虧損或者重大損失;
(六)公司生產經營的外部條件發生的重大變化;
(七)公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動,董事長或者經理無法履行職責;
(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發生較大變化,公司的實際控制人及其控制的其他企業從事與公司相同或者相似業務的情況發生較大變化;
(九)公司分配股利、增資的計劃,公司股權結構的重要變化,公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定,或者依法進入破產程序、被責令關閉;
(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;
(十一)公司涉嫌犯罪被依法立案調查,公司的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施;
(十二)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。
公司的控股股東或者實際控制人對重大事件的發生、進展產生較大影響的,應當及時將其知悉的有關情況書面告知公司,并配合公司履行信息披露義務。 |
第八十一條 發生可能對上市交易公司債券的交易價格產生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易場所報送臨時報告,并予公告,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律后果。
前款所稱重大事件包括:
(一)公司股權結構或者生產經營狀況發生重大變化;
(二)公司債券信用評級發生變化;
(三)公司重大資產抵押、質押、出售、轉讓、報廢;
(四)公司發生未能清償到期債務的情況;
(五)公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產的百分之二十;
(六)公司放棄債權或者財產超過上年末凈資產的百分之十;
(七)公司發生超過上年末凈資產百分之十的重大損失;
(八)公司分配股利,作出減資、合并、分立、解散及申請破產的決定,或者依法進入破產程序、被責令關閉;
(九)涉及公司的重大訴訟、仲裁;
(十)公司涉嫌犯罪被依法立案調查,公司的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施;
(十一)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。 |
行政處罰決定書編號 |
內幕信息所涉事項 |
|
增持“奧馬電器”股票收購奧馬電器的相關事項 |
廣東監管局行政處罰決定書〔2023〕3號 |
增持“奧馬電器”股票收購奧馬電器的相關事項 |
廣東監管局行政處罰決定書〔2023〕4號 |
增持“奧馬電器”股票收購奧馬電器的相關事項 |
浙江監管局行政處罰決定書〔2023〕10號 |
公司控股股東及其關聯方大額非經營性資金占用情況 |
遼寧監管局行政處罰決定書〔2023〕1號 |
子公司簽訂口罩生產設備采購合同 |
廣東監管局行政處罰決定書〔2023〕9號 |
開展回購股份事項 |
青海監管局行政處罰決定書〔2023〕1號 |
2022年度業績預增事項 |
中國證監會行政處罰決定書〔2022〕42號 |
2020年年度業績預增事項和2021年第一季度業績預增事項 |
廣東監管局行政處罰決定書〔2022〕20號 |
終止并購名品世家相關事項 |
山西監管局行政處罰決定書〔2022〕3號 |
第二期員工持股計劃事項 |
湖南監管局行政處罰決定書〔2022〕9號 |
《2021年半年度報告》披露業績大幅變動 |
湖南監管局行政處罰決定書〔2022〕10號 |
《2021年半年度報告》披露業績大幅變動 |
深圳監管局行政處罰決定書〔2022〕12號 |
分拆控股子公司至創業板上市 |
河北監管局行政處罰決定書〔2022〕7號 |
前三季度業績同比扭虧為盈 |
02
內幕信息的形成和公開過程
申辯意見及證監局意見
內幕信息的形成和公開過程
申辯意見及證監局意見
內幕信息的形成和公開過程
申辯意見及證監局意見
當事人提出涉案信息不屬于內幕信息的申辯意見。一是依據2019年《證券法》相關規定,涉案事項不屬于重大事件。二是未有法律法規或監管要求規定終止購置資產的行為屬于內幕信息。三是終止事項公告之日,該股股價僅小幅下跌,且此后一段時間股價持續上漲,可見涉案信息不符合重大性要求。因此,本案不應認定相關信息為內幕信息。其次,即便認定終止事項屬于內幕信息,該信息應形成于2019年5月雙方確認終止意向時。
內幕信息的形成和公開過程
申辯意見及證監局意見
內幕信息的形成和公開過程
內幕信息形成時間的認定
內幕信息的形成和公開過程
內幕信息形成時間的認定
03